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中国企业家法律风险防范与应对课题报告
双击自动滚屏 发布时间:2013-8-7 19:58:01  来源:经济杂志  点击:1041次
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    中国政法大学商法研究中心在“我的律师网”支持下,对“民营企业董事长、总经理法律风险防范与应对”课题进行了深入研究。研究团队通过对2012年发生的数百个典型案例的梳理,通过摆现象、查原因、找规律、想对策的实证研究,从宏观上揭示民营企业家生存状态及法制环境,从微观提出企业家法律风险应对措施。

  2012年民营企业家涉罪情况分析


  2012年民营企业家犯罪率最高的10个罪名

  罪名从高到低依次为:①非法吸收公众存款罪;②职务侵占罪;③合同诈骗罪;④诈骗罪;⑤集资诈骗罪;⑥行贿罪;⑦挪用资金罪;⑧虚开增值税专用发票罪;⑨非国家工作人员受贿罪;⑩组织、领导、参加黑社会性质组织罪。

  民营企业犯罪高发领域

  从高到低依次为:企业融资——贸易——招投标——产品质量——工程承发包——证券交易——物资采购——安全生产。

  民营企业家刑案发案原因

  从高到低依次为:被害人报案——相关机构调查——举报——串案——发生事故——媒体曝光——资金链断裂——自首。

  商法研究中心评出“2012年民营企业家十大刑事案件”

  (1)太子奶创始人李途纯涉嫌非法吸收公众存款羁押15个月后无罪获释,太子奶江山易主。

  一句话点评:民间融资与非法吸存民刑界限的模糊不清,给了公权力可乘之机。

  (2)包头自焚富豪金利斌非法吸存案宣判,惠龙公司被处罚金 ,11名被告获刑。

  一句话点评:借钱者应当牢记,信用就像氧气,当它充足的时候,没有人感到它的存在,而它一旦消失的时候,就变得无比重要。这个游戏没有赢家。

  (3)厦门中级法院一审判决赖昌星无期徒刑,剥夺政治权利终身。

  一句话点评:中国政府通过引渡条约展开国际合作,试图对刑事犯罪全球追索,这给怕“东窗事发”而移民的民营企业家们提了个醒。

  (4)大连实德徐明涉嫌行贿被逮捕。

  一句话点评:攀附官员,确实能带来巨大利益,但巨大刑事风险无法规避,一旦其所攀附的权贵倒台,便很难置身事外。企业家应在商言商,远离政治。

  (5)公安部督办的“国际帮”黑社会性质组织刑案宣判,富二代玉环国际大酒店经理沈烈烈涉10罪,获刑20年 .

  一句话点评:这个案件入选的原因,并不在于它在全国有多轰动,而是提醒民营企业家们对接班人选任、对企业持续力培养多些精力、多些警醒、多些计划。要努力破解“富不过三代”这一魔咒。

  (6)湖北联谊实业集团及创始人高宏震涉嫌非法经营,此案为建国以来全国首例“典当业务致刑案”。

  一句话点评:对于那些力图走得更远的企业家而言,如何评估和预测某些“探索性”盈利业务的法律风险尤其是刑事风险,是其经营决策前就要首先解决的问题。

  (7)广东华鼎担保有限公司陈奕标涉嫌贷款诈骗案。

  一句话点评:本案不仅再次显示监管机构的缺位与失效,放贷银行(行情 专区)风险防范及规避机制的失灵,而且也反映出受损小企业在融资困局中的无奈与无助,值得反思。

  (8)吴英集资诈骗案发回浙江高院重审后改判死缓 .

  一句话点评:吴英最终改判死缓,可能成为今后对集资诈骗罪这类非暴力犯罪慎用死刑的裁量标杆。果然,随后最高院对震惊全国的安徽兴邦吴尚澧集资诈骗死刑案同样未核准死刑,发回原审法院重审。

  (9)艺术品查税风波,多家艺术品公司涉嫌走私犯罪。

  一句话点评:该系列案最直接的影响是几大艺术机构面临退场危险,这些机构运作的基金项目,牵涉人员从金融机构到艺术品经纪人、收藏家到著名艺术家,高压之下,一时之间人人自危。

  (10)三一重工(行情 股吧 买卖点)市场部总监刘兵被汉寿警方拘捕,三一重工“间谍门”持续上演。

  一句话点评:以三一重工和中联重科(行情 股吧 买卖点)为主角上演的商战大片《同城记》正如火如荼上演,在市场竞争中,企业家不应使用犯罪手段或借用公权力打击对方。

  目前民营企业家涉刑案件趋势

  趋势一:融资类犯罪比重加大,民营企业融资空间小,法律风险依然很高;

  趋势二:企业家犯罪与政府官员犯罪伴生现象明显;

  趋势三:富二代企业家涉罪比例加大,折射出企业家子女教育、持续力培养、接班人选任方面存在很大问题;

  趋势四:刑事手段是公权力解决市场经济领域问题的重要手段,而刑事手段的合法性却不在决策者考虑之列,刑事手段泛化倾向严重;

  趋势五:不少民营企业家依然热衷于在合法与非法之间的灰色地带游走来赚取利益,这给公权力的合法伤害提供了可乘之机;

  趋势六:诈骗、合同诈骗等背信类犯罪依然高,企业家诚信缺失,市场环境依然恶劣。

  民营企业家社会生态定位

  民营企业家确实没有伤害公权力及官僚资本的能力,如无公权力助力,他也没有与官僚资本、国有资本争夺社会资源的能力;

  任何法律上的麻烦与纠缠,公权力是最终的裁判者,而在具体利益冲突中,公权力往往堕化成不当逐利者击倒你民营企业的工具;

  即使是民营企业这些食草者之间的竞争,胜者也往往借力于公权力;

  在民营资本与弱势群体的利益瓜葛中,裁判者往往丧失法律的理性,而从维稳和谐的自身政治利益出发,杀富济贫,并以此为借口、为机会,在合法伤害民营企业的过程中,中饱私囊;

  在土地出让、矿产开发、招商引资等领域,公权力往往又是商业活动的参与者,当许多民营企业家以为傍上大款上位时,公权力一玩“变脸”,你会发现原来的如意算盘到头来却是“与虎谋皮”。

  针对民企存在的政策玻璃门、政策弹簧门现象广为存在:有的政策看的见,摸不着,政策很好但无法实施。有的企业可能刚刚获得准入,将要享受政策的利好,马上就会被挤压出局。

  民营企业家面对法律风险的3种心态

  第一种: 法不责众。

  第二种:极度自信。认为东窗事发的事不会落在自己头上。即使有个风吹草动,就凭这么多年织就的一张关系网,也能摆平。

  第三种:认命。 我撞枪口上了,认倒霉,飞机人人坐,掉下来的有几个,真掉下来了,那就认倒霉,不能因为有掉下来的就“因噎废食”。

  民营企业家法律风险应对

  1、在个人事务应急安排与管理方面,企业家一定要在事发前要完成选定个人事务代表人、厘清个人财产边界、将法律风险及其造成的影响与家庭成员有效隔离三件工作。

  2、在公司事务的应急安排与管理方面,承继者选任、防止控制权旁落及保证经营方略得以延续是企业家首先要进行的工作,而股权托管计划设计安排与迅速实施是企业家临时与公司隔绝后还能对公司施加影响与控制的重要措施。同时,争取公司股东、董事会、经理层及员工理解与支持也为企业家渡过难关创造了良好条件。

  3、在与律师、法律服务机构的沟通与协调方面,企业家要注重律师的专业技能,而不是仅将希望寄托在律师的人脉关系上。要及时与律师沟通,以免错过应对危机的最佳时机。在聘请律师时要采取聘请双重律师的方式,建立相互制衡的团队机制。

  4、与媒体沟通与协调是企业家应对法律风险必不可少的一门功课。有些法律风险本来就是媒体报道引发,媒体也可能成为风险助燃剂。这就需要在第一时间消除媒体的负面影响,当然媒体在化解法律风险中起着不容忽视的作用。在企业家受到不公平待遇时,可以通过媒体采访、新闻公告、新闻发布会、新闻稿、内参等方式引起全社会关注及相关领导重视,形成有利于企业家消除法律风险的舆论导向。

  5、企业家许多法律风险是由利害关系人引发。这就需要企业家与举报人、控告人、公司债权人、公司关联方进行广泛沟通与协调,尽量满足利害关系人的合理要求,力争和解,阻断情事恶化。

  6、如何处理与政府的关系理应受到企业家们的重视,因为行政法律风险与刑事法律风险并非泾渭分明,前者有可能向后者转化。企业家应遵循合法、主动、擅用行政程序、配合等原则与行政执法机关沟通与协调。分别在危机初起、行政介入、立案查处、行政处理(处罚)作出后等不同阶段采取不同的应对方式。

  7、与公检法机关的沟通与协调是降低或消除企业家刑事法律风险的重中之重。核实各个程序法律文书、核实执法人员身份、注意每个程序的时限、诱供与刑讯逼供的应对、认真对待讯问笔录等都是与公检法打交道的必修功课。

  

 
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